Статья 39. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в главе 2 настоящего Федерального закона, осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг или уполномоченными ею органами на основании генеральной лицензии.

Постановлением ФКЦБ РФ от 19.09.97 N 26 утверждено Положение о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации. Кредитные организации осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в порядке, установленном настоящим Федеральным законом для профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Приказом ЦБ РФ от 23.10.97 N 02-462 утверждены Положение "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" и указания "О порядке лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации". Органы, выдавшие лицензии, контролируют деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг и принимают решение об отзыве выданной лицензии при нарушении законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется тремя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра, лицензией фондовой биржи.
Глава 12. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг